为提高公司证券投资顾问人员和营销服务人员的自律意识、职业道德和业务素质，保障投资者的合法权益，现明确相关行为规范如下:

1、应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供服务；

2、禁止工作人员以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；

3、 禁止工作人员以任何理由索要客户联系方式或者将自身联系方式告知客户(包括电话号码、QQ、微信、微博、电子邮箱等)以进行私下联系；

4、禁止工作人员泄漏客户资料或将客户资料用于与公司无关的任何市场活动或服务行为；

5、禁止工作人员夸大或虚构情节，进行不实宣传；

6、禁止工作人员以个人名义、个人账户向客户收取证券投资顾问服务费用；

7、禁止工作人员代客户进行投资决策或与客户作出分担证券投资损益的约定；

8、证券投资顾问人员向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险；

9、禁止无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资咨询服务。